Vi phạm giao dịch ký quỹ, CTCP Chứng khoán Beta bị phạt 125 triệu đồng

NDO -

NDĐT - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa cho biết, vừa ra quyết định xử phạt hành chính số tiền 125 triệu đồng CTCP chứng khoán Beta, vì vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Trước đó, hai nhà đầu tư khác cũng bị phạt hành chính tổng số tiền 105 triệu đồng, do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, công bố thông tin không đúng quy định pháp luật.

(Ảnh minh họa)
(Ảnh minh họa)

Cụ thể, ngày 21-11, UBCKNN ban hành Quyết định số 954/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP chứng khoán Beta (địa chỉ tại tầng 4 và tầng 5, tòa nhà Beta số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), số tiền 125 triệu đồng, vì vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

* Cùng ngày 21-11, UBCKNN ban hành Quyết định số 953/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Vũ Thị Thu Hương (địa chỉ tại Phú Mỹ, phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội), số tiền 45 triệu đồng, vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Vũ Thị Thu Hương, người liên quan ông Nguyễn Hùng Cường, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Tập đoàn Thành Nam (MCK: TNI), mua 227.440 cổ phiếu TNI vào ngày 27-8-2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

* Trước đó, ngày 20-11, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 362/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính Tổng CTCP Đầu tư phát triển xây dựng (địa chỉ tại 265 Lê Hồng Phong, phường 8, thành phố Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa-Vũng Tàu), số tiền 60 triệu đồng, vì công bố thông tin không đúng thời hạn về việc phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2018.

M.K