Vi phạm giao dịch, ba nhà đầu tư bị phạt hơn 180 triệu đồng

Thứ Bảy, 28-11-2020, 12:24
(Ảnh minh họa)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa cho biết, đã ra quyết định xử phạt hành hính ba nhà đầu tư, gồm một tổ chức và hai cá nhân, tông số tiền 182,5 triệu đồng, do các vi phạm: công bố thông tin không đúng thời hạn; không báo cáo về việc dự kiến giao dịch; giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký.

Theo đó, ngày 27-11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 317/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ Amber (địa chỉ tại tầng 9A, tòa nhà Leadvisors, 41 Lý Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội), số tiền 70 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

CTCP Quản lý quỹ Amber công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu sau: Báo cáo tài chính bán niên năm 2019 soát xét, Báo cáo tài chính quý 4-2018, quý 2-2019, Giải trình chênh lệch lợi nhuận 10% quý 4-2018 so quý 4-2017, Giải trình chênh lệch lợi nhuận 10% quý 2-2019 so quý 2-2018, Giải trình chênh lệch lợi nhuận 10% bán niên năm 2018 so bán niên năm 2019, Biên bản và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông bất thường ngày 19-2-2019, Quyết định số 205/QĐ-UBCK ngày 20-3-2019 về việc thành lập văn phòng đại diện và Quyết định số 1187/QĐ-CT ngày 30/3/2020 về việc xử phạt vi phạm hành chính về thuế.

* Trước đó, Ngày 26-11, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 314/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với ông Đào Đức Chính (địa chỉ tại số 111, Trích Sài, quận Tây Hồ, Hà Nội), số tiền 30 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Từ ngày 18-3-2020 đến ngày 15-4-2020, ông Đào Đức Chính, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Xuân Hòa Việt Nam (mã chứng khoán: XHC) đã mua 37.800 cổ phiếu XHC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

* Ngày 24-11, UBCKNN ban hành Quyết định số 814/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với bà Đào Lệ Phương (địa chỉ: TT Công ty Xây dựng số 2, Cổ Nhuế 2, Quận Bắc Từ Liêm, TP Hà Nội) số tiền 65 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Đào Lệ Phương là người liên quan của ông Nhữ Văn Hoan, Phó Tổng Giám đốc CTCP quốc tế Sơn Hà (mã chứng khoán: SHI), từ ngày 21-11-2019 đến ngày 20-3-2020, đã mua 15.634.960 cổ phiếu SHI, bán 14.297.760 cổ phiếu SHI; từ ngày 1-4-2020 đến ngày 17-4-2020, đã mua 162.010 cổ phiếu SHI; từ ngày 11-5-2020 đến ngày 27-5-2020, đã mua 56.200 cổ phiếu SHI nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Đồng thời, bà Đào Lệ Phương bị phạt tiền 17,5 triệu đồng vì giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký.

Từ ngày 11-5-2020 đến ngày 27-5-2020, Bà Đào Lệ Phương đã bán 982.803 cổ phiếu SHI, không đúng với khối lượng đăng ký giao dịch (bán nhiều hơn 56.200 cổ phiếu so với số lượng đăng ký giao dịch là 926.603 cổ phiếu).

M.K