Hai nhà đầu tư bị phạt hành chính gần 200 triệu đồng

Thứ Tư, 13/11/2019, 17:28:49
 Font Size:     |        Print
 

Ảnh minh họa.

NDĐT - Ngày 13-11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính CTCP Đầu tư tài chính, Thương mại dịch vụ FICO, số tiền 85 triệu đồng; trước đó, UBCKNN cũng xử phạt hành chính một nhà đầu tư cá nhân số tiền 112,5 triệu đồng. Tổng số tiền phạt cả hai nhà đầu tư lên tới 197,5 triệu đồng.

Theo đó, ngày 12-11, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 353/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Đầu tư tài chính, Thương mại dịch vụ FICO (Công ty) (địa chỉ tại số 436 đường Bưởi, phường Vĩnh Phúc, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội), số tiền 85 triệu đồng vì không báo cáo theo quy định pháp luật.

Công ty không báo cáo UBCKNN đối với Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2018 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2018; Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với BCTC năm 2017 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2017, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018.

* Trước đó, ngày 5-11, UBCKNN ban hành Quyết định số 881/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính bà Nguyễn Tạ Trúc Phương (địa chỉ tại số 44, đường số 1, khu dân cư Văn Lang, xã Bình Hưng, huyện Bình Chánh, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể:

Phạt tiền 62,5 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng; Phạt tiền 35 triệu đồng do không báo cáo khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu; Phạt tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Tổng số tiền phạt lên tới 112,5 triệu đồng.

M.K

Chia sẻ