Vi phạm giao dịch, ba công ty bị phạt 340 triệu đồng

Theo đó, ngày 28-11, UBCKNN ban hành Quyết định số 973/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Chứng khoán Phú Hưng (địa chỉ tại tòa nhà CR3-03A, tầng 3, 109 Tôn Dật Tiên, phường Tân Phú, quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh), số tiền 125 triệu đồng, do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

* Cùng ngày 28-11, cũng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán, Công ty TNHH chứng khoán Yuanta Việt Nam (địa chỉ tại tầng 4, tòa nhà Saigon Centre, 65 Lê Lợi, phường Bến Nghé, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) đã bị UBCKNN ban hành Quyết định số 974/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính số tiền 125 triệu đồng.

* Cũng ngày 28-11, UBCKNN ban hành Quyết định số 971/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Cảng Quảng Ninh (địa chỉ tại số 1, đường Cái Lân, phường Bãi Cháy, thành phố Hạ Long, tỉnh Quảng Ninh), số tiền 90 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Từ ngày 13-10-2017 đến ngày 1-6-2018, CTCP Cảng Quảng Ninh, tổ chức liên quan ông Bùi Quang Đạo, thành viên Hội đồng quản trị CTCP Đầu tư Cảng Cái Lân (MCK: CPI) đã bán 490.563 cổ phiếu CPI nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cho UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội.