Vi phạm công bố thông tin, ba nhà đầu tư bị phạt gần 200 triệu đồng

Thứ Bảy, 14-12-2019, 13:51
(Ảnh minh họa)

NDĐT - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, vừa ra quyết định xử phạt hành chính ba nhà đầu tư với tổng số tiền phạt 195 triệu đồng, do các vi phạm: công bố thông tin không đúng quy định pháp luật, không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, không báo cáo khi lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1%.

Theo đó, ngày 12-12, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết đnh số 385/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Đầu tư Hải Phát (Công ty) (địa chỉ tại tầng 5, tòa CT3, The Pride, Khu đô thị mới An Hưng, phường La Khê, quận Hà Đông, Hà Nội), số tiền 70 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK TP Hồ Chí Minh, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Công ty đối với Quyết định số 26/QĐ-HĐQT ngày 18-4-2019 của HĐQT về việc bổ nhiệm Trưởng ban Kiểm toán nội bộ, việc sửa đổi Điều lệ ngày 22-11-2018 và ngày 29-3-2019; công bố thông tin không đầy đủ nội dung tại Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2019 đối với giao dịch giữa CTCP Đầu tư Hải Phát và Công ty TNHH MTV Hải Phát - Bình Thuận (Hợp đồng số 07/HĐQLTK ngày 17-1-2019 về quản lý vốn tập trung) là người có liên quan (công ty con) của Công ty, đồng thời là người có liên quan thành viên HĐQT của Công ty (Chủ tịch Công ty TNHH MTV Hải Phát - Bình Thuận là ông Đỗ Quý Hải đồng thời là Chủ tịch HĐQT của Công ty).

* Trước đó, ngày 10-12, Thanh tra UBCKNNN ban hành Quyết định số 383/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với America LLC, số tiền 70 triệu đồng vì không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 11-10-2018, America LLC (ALLC), cổ đông lớn CTCP Đầu tư phát triển xây dựng số 1 (MCK: DC1) mua 900 cổ phiếu DC1, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 149.500 cổ phiếu lên 150.400 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 9,96% lên 10,01% (tăng từ ngưỡng 9% lên ngưỡng 10%). Tiếp đó, ngày 9-5-2019, ALLC - cổ đông lớn CTCP Đầu tư và phát triển Công nghệ Văn Lang (MCK: VLA) đã bán 200 cổ phiếu VLA, dẫn đến khối lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 270.000 cố phiếu xuống còn 269.800 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 25,01% xuống còn 24,99%. Tuy nhiên, ALLC đã không báo cáo UBCKNN và Sở GDCK Hà Nội về hai giao dịch nêu trên.

* Cùng ngày 10-12, UBCKNN ban hành Quyết định số 1001/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính bà Trần Ngọc Xuân Trang (địa chỉ tại 8/6 đường 8 khu Lan Anh Bình An, quận 2, TP Hồ Chí Minh, số tiền 55 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Từ ngày 11-7-2019 đến ngày 25-7-2019, bà Trần Ngọc Xuân Trang, người liên quan ông Đỗ Lê Bình, thành viên HĐQT của CTCP chế biến gỗ Thuận An (MCK: GTA), đã thực hiện giao dịch mua 795.630 cổ phiếu GTA và bán 50 cổ phiếu GTA nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

THIÊN HƯƠNG