Xử phạt hành chính ba nhà đầu tư chứng khoán

Thứ Bảy, 06-02-2021, 09:04
(Ảnh minh họa)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, vừa ra các quyết định xử phạt hành chính ba nhà đầu tư, tổng số tiền hơn 95 triệu đồng, do các vi phạm: không báo cáo về việc dự kiến giao dịch; giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở GDCK; báo cáo không đúng thời hạn...

Theo đó, Thanh tra UBCKNN, ngày 4-2, ban hành Quyết định số 14/QĐ-XPVPH xử phạt hành chính đối với ông Nguyễn Ngọc Sơn (địa chỉ: Lệ Ninh, Lệ Thủy, Quảng Bình) số tiền 5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 27-12-2019, ông Nguyễn Ngọc Sơn, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Lệ Ninh (MCK: LNC) đã thực hiện giao dịch mua 13.000 cổ phiếu LNC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

* Cùng ngày 4-2, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 15/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đắk Lắk (địa chỉ: số 18 Nguyễn Tất Thành, phường Tự An, TP Buôn Ma Thuột, tỉnh Đắk Lắk) số tiền 4 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

CTCP Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đắk Lắk (Công ty), tổ chức liên quan ông Trương Văn Dũng, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Bông Việt Nam (MCK: BVN) bán 100 cổ phiếu BVN nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Đồng thời, Công ty bị phạt 55 triệu đồng do giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

Ngày 12-3-2020, Sở GDCK Hà Nội nhận được đăng ký giao dịch của Công ty về việc đăng ký bán 1.821.000 cổ phiếu BVN từ ngày 9-3-2020 đến ngày 9-4-2020. Ngày 13-3-2020, Sở GDCK Hà Nội công bố thông tin về việc Công ty được giao dịch từ ngày 17-3-2020. Tuy nhiên, ngày 13-3-2020, Công ty đã thực hiện bán 1.290.000 cổ phiếu BVN.

* Trước đó, ngày 3-2, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 12/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính bà Nguyễn Thanh Tú (địa chỉ tại tổ 9, phường An Hải Bắc, quận Sơn Trà, TP Đà Nẵng), số tiền 31.250.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 6-12-2018, bà Nguyễn Thanh Tú mua 75.500 cổ phiếu của CTCP Đầu tư xây dựng và công nghệ Tiến Trung TTZ (MCK: TTZ), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 318.776 lên 394.276 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,21% lên 5,21% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của TTZ). Đến ngày 12-3-2019, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Tú.

M.K