Vi phạm giao dịch ký quỹ, CTCP chứng khoán Tân Việt bị phạt 125 triệu đồng

Theo đó, ngày 16-12, UBCKNN ban hành Quyết định số 1018/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính CTCP chứng khoán Tân Việt (địa chỉ tại tầng 6, tòa nhà số 79 Lý Thường Kiệt, Cửa Nam, Hoàn Kiếm, Hà Nội), số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

* Trước đó, ngày 13-12, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 393/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Vũ Đình Cương (địa chỉ: số 101-202 A10 Khương Trung, Thanh Xuân, Hà Nội), số tiền 25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Ngày 17-8-2018, ông Vũ Đình Cương mua 449.400 cổ phiếu của CTCP Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco (MCK: VES), dẫn đến số lượng (tỷ lệ) cổ phiếu sở hữu tăng từ 67.700 cổ phiếu VES (0,75%) lên 517.100 cổ phiếu VES (5,73%) và trở thành cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco.

Tuy nhiên, đến ngày 25-12-2018, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Vũ Đình Cương.

* Ngày 12-12, Thanh tra UBCKNN lần lượt ban hành Quyết định số 387, 388/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Mai Thị Thùy Dung, bà Mai Hồng Ngọc, cụ thể:

Phạt tiền 30 triệu đồng đối với bà Mai Thị Thùy Dung (địa chỉ: 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương) vì không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Phạt tiền 15 triệu đồng đối với bà Mai Hồng Ngọc (địa chỉ: 25/96 Bùi Thị Xuân, thành phố Hải Dương, tỉnh Hải Dương) vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu; Phạt tiền: 10 triệu đồng theo vì báo cáo giao dịch không chính xác.

* Cùng ngày 12-12, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 389/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Barca Global Master Fund, L.P (địa chỉ: Nemours Chambers, PO Box 3170, Road Town, Tortola, British Virgin Islands), số tiền 20 triệu đồng vì báo cáo giao dịch không chính xác.