Vi phạm công bố thông tin, ba nhà đầu tư bị phạt hơn 160 triệu đồng

Thứ Sáu, 13-03-2020, 11:37
(Ảnh minh họa)

NDĐT - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 13-3, cho biết, vừa xử phạt hành chính ba nhà đầu tư, gồm một tổ chức và hai cá nhân, với tổng số tiền phạt hơn 160 triệu đồng, vì các vi phạm: không công bố thông tin theo quy định pháp luật; không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng...

Theo đó, Thanh tra UBCKNN, ngày 10-3, đã ban hành Quyết định số 68/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính ông Tạ Minh Hiếu (địa chỉ tại 23 ngách 37, ngõ 564, Nguyễn Văn Cừ, phường Gia Thụy, quận Long Biên, Hà Nội), số tiền 31.250.000 đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Ông Tạ Minh Hiếu đã thực hiện mua 11.000 cổ phiếu ATG của Công ty cổ phần An Trường An vào ngày 16-12-2019, tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu ATG đang lưu hành từ 4,98% lên 5,05% và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần An Trường An. Ngày 30-12-2019, ông Tạ Minh Hiếu thực hiện bán 25.640 cổ phiếu ATG làm giảm tỷ lệ sở hữu cổ phiếu ATG từ 5.11% xuống 4,94% và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần An Trường An. Tuy nhiên, đến ngày 17-1-2020, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn của ông Tạ Minh Hiếu.

* Trước đó, ngày 6-3, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 62/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư cao-su Đắk Lắk (Công ty), số tiền 70 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Đầu tư cao-su Đắk Lắk không công bố thông tin theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở GDCK Hà Nội tài liệu Thông báo mời họp, tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2018 và Thông báo, tài liệu lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản cho cuộc họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2018.

* Cùng ngày 6-3, UBCKNN ban hành Quyết định số 175/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính bà Đỗ Thụy Thúy Vi (địa chỉ tại Y7 Hồng Lĩnh, cư xá Bắc Hải, phường 15, quận 10, TP Hồ Chí Minh), số tiền 62,5 triệu đồng vì không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Bà Đỗ Thụy Thúy Vi đã mua 40.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Sơn Á Đông (MCK: ADP) vào ngày 9-9-2019, nâng tỷ lệ sở hữu số cổ phiếu ADP đang lưu hành từ 4,98% lên 5,24% và trở thành cổ đông lớn của ADP nhưng không báo cáo.

M.K