Nhiều vi phạm, Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 185 triệu đồng

Theo đó, ngày 16-8, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 242/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Sen Vàng (Trụ sở chính: lầu 3-4, số 164 Nguyễn Công Trứ, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP Hồ Chí Minh), cụ thể:

Phạt tiền 40 mươi triệu đồng vì công ty không có đủ người hành nghề chứng khoán. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9-7-2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của CTCP Chứng khoán Sen Vàng chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.

Phạt tiền 85 triệu đồng vì công ty không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9-7-2019, CTCP Chứng khoán Sen Vàng không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 60 mươi triệu đồng vì công ty không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9-7-2019, CTCP Chứng khoán Sen Vàng chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.